Phoenix Solutions: KI im Dienst der Compliance

Phoenix Solutions Luxembourg wurde 2018 gegründet und ist ein unabhängiges Unternehmen, das sich auf Compliance- und interne Revisionslösungen für Stakeholder des Finanzsektors spezialisiert hat, darunter Vermögensverwalter, Fachleute des Finanzsektors und regulierte Fintechs. Das Unternehmen unterstützt Kunden bei der Erfüllung ihrer regulatorischen Verpflichtungen, wie z. B. Vorschriften zur Geldwäschebekämpfung und Datenschutz (DSGVO).

Wie alle Sektoren erlebt auch die Finanzwelt durch die Einführung künstlicher Intelligenz bedeutende Veränderungen. Der Inkrafttreten des Europäischen Gesetzes über künstliche Intelligenz (KI-Gesetz) am 1. August 2024 – des weltweit ersten umfassenden Rechtsrahmens für KI – hat klare Regeln für alle Akteure im Finanzzentrum festgelegt.

Die Idee ist nicht, diese technologische Revolution zu durchlaufen, sondern ein Akteur darin zu werden.  Jean Ciszewicz, Geschäftsführer, Phoenix Solutions

"Das Aufkommen künstlicher Intelligenz wird unsere Arbeitsweise und die Gewohnheiten des Sektors grundlegend verändern", merkt Jean Ciszewicz, CEO von Phoenix Solutions. "Wir wollten daher KI effizient in unsere regulatorischen Beratungsaktivitäten integrieren." Ziel ist es, aktiv zur Integration von KI in regulatorische Prozesse beizutragen und dabei eine solide ethische Grundlage zu bewahren. "Die Idee ist nicht, diese technologische Revolution zu durchlaufen, sondern ein Akteur darin zu werden."

Fit 4 KI: strukturierte Unterstützung zur Integration von KI in das Geschäftsleben

Hier kommt das Fit 4 AI-Programm, das von Luxinnovation verwaltet wird, ins Spiel. Sie bietet Unternehmen die Möglichkeit, mit einem erfahrenen Berater zusammenzuarbeiten. Die wichtigsten Schritte des Programms umfassen:

• Definition der anfänglichen Herausforderungen und Prioritätsziele des Unternehmens
• Durchführung einer Machbarkeitsprüfung vorausgewählter Anwendungsfälle
• Qualitative und quantitative Analyse verfügbarer interner Daten
• Entwicklung eines Fahrplans mit einem detaillierten und kostengünstigen Aktionsplan
• Auswahl der am besten geeigneten KI-Lösung (generisch oder individuell)
• Schätzung der Rendite

"Dieses Programm war für uns besonders wertvoll. Sie bestätigte unsere Vision, half uns, unsere Ziele zu verfeinern, und vor allem die notwendigen Schritte zur Erlangung einer konkreten Lösung klarzustellen", fasst Herr Ciszewicz zusammen.

Von der Idee zum Projekt: Validierung der technischen Machbarkeit mit Fit 4 AI

Durch wöchentliche Meetings und detaillierte Nachverfolgung mit der Beratergruppe Dekan wurden die technischen Aspekte des Projekts schrittweise vertieft erforscht. "Das Beratungsteam zeigte große pädagogische Fähigkeiten, die es uns ermöglichten, unsere Ideen in ein technisch realistisches Projekt zu verwandeln."

Das Fit 4 AI-Programm ermöglichte es Phoenix Solutions, sowohl die technische Machbarkeit als auch den praktischen Wert des Projekts zu validieren. "Wir sind von einer Idee zu einem konkreten Projekt geworden, mit dem echten Wunsch, es weiterzuentwickeln. Wir haben nun eine klare Vision und einen strukturierten Weg zur Entwicklung unseres Tools."

Die gewählte Lösung ist darauf ausgelegt, die Einhaltung von Vorschriften zu vereinfachen. Es ermöglicht Teams und ihren Kunden – PSFs, Treuhänder, Vermögensverwalter –, Fragen in natürlicher Sprache zu geltenden Vorschriften zu stellen und zuverlässige, nachverfolgbare Antworten zu erhalten, ohne manuell Hunderte von Seiten juristischen Texten durchsuchen zu müssen.

Wie Luxinnovation Unternehmen während des gesamten Programms unterstützt

Die Unterstützung von Luxinnovation war während des gesamten Projekts entscheidend. "Anfangs fühlten wir uns angesichts der Vielzahl bestehender Programme etwas verloren, aber wir waren entschlossen, die richtige Unterstützung für die Struktur unseres Projekts zu finden. Mit Luxinnovation erhielten wir erhebliche Unterstützung und hervorragende Unterstützung während des gesamten Programms, das von November 2025 bis Januar 2026 lief. Die Unterstützung war freundlich, menschlich und immer verfügbar, sodass wir unter den bestmöglichen Bedingungen einen starken Start hinlegen konnten."

Nun überzeugt von den technischen Aspekten und der Machbarkeit des Projekts, hat Phoenix Solutions beschlossen, ein eigenes Tool zu entwickeln, das auf den soliden Grundlagen aufbaut, die während des Programms geschaffen wurden.

Möchten Sie künstliche Intelligenz in Ihre Prozesse integrieren, wissen aber nicht, wo Sie anfangen sollen? Das Fit 4 AI-Programm ist genau das Richtige für dich. Kontaktieren Sie Luxinnovation, um mehr zu erfahren. 

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